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关于取消期货公司设立、收购、参股境外期货类经营机构行政审批事项的决定

2019年3月17日 - 律法谈话

四、为统一备案标准,提高备案效率,中国证监会制定了相关备案文件目录(见附件),请期货公司据此执行。

10 基金管理公司副总经理选任或者改任审核 《中华人民共和国证券投资基金法》

为贯彻落实《国务院关于修改部分行政法规的决定》(国务院令第666号)要求,做好期货公司设立、收购、参股境外期货类经营机构行政审批事项取消后续衔接和管理工作,现将有关事项公告如下:

23 期货从业人员自律管理具体办法核准
《期货从业人员管理办法》(证监会令2007年第48号)
经国务院同意,证监会决定取消。

发文单位:中国证券监督管理委员会

四、中国证监会将着手清理与取消和下放行政审批项目有关的部门规章和规范性文件,清理的结果将对外公布。

三、期货公司设立、收购、参股境外期货类经营机构以及变更境外期货类经营机构注册资本或股权的,应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起5个工作日内,向中国证监会备案。

9 上市公司回购股份核准 《股票发行与交易管理暂行条例》(国务院令第112号)

发布日期:2017-4-17

8
要约收购义务豁免核准四种情形之四:经上市公司股东大会非关联股东批准,收购人取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份,公司股东大会同意收购人免于发出要约,且该收购人在新股发行前已经拥有该上市公司控制权的
《中华人民共和国证券法》

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201704/P020170421513458770563.pdf

25 报价转让业务资格审批
《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》(2009年6月12日中国证券业协会公布)
经国务院同意,证监会决定取消。

附件:备案文件目录.pdf

2012年10月12日

期货公司变更境外期货类经营机构注册资本或股权,适用本公告。

一、自2012年9月23日《决定》发布之日起,中国证监会取消25项行政审批项目,下放10项行政审批项目(见附件1、2)。

二、期货公司应当按照国家外汇管理局相关规定,办理外汇资金进出相关手续。

10 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准
《期货交易管理条例》(国务院令第489号) 证监会及其派出机构
证监会派出机构

中国证监会

1 证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批 《中华人民共和国证券法》 证监会
证监会派出机构

2017年4月17日

9
期货公司变更持有5%以上股权部分情形审批:涉及新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批
《期货交易管理条例》(国务院令第489号) 证监会 证监会派出机构

一、“期货公司设立、收购、参股境外期货类经营机构审批”取消后,由中国证监会统一实施备案管理。

12 证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格审批
《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

文  号:中国证券监督管理委员会公告〔2017〕7号

执行日期:2012-10-12

责任编辑:ang

二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据已取消行政审批项目提起的有关申请;中国证监会不再受理依据下放行政审批项目提起的有关申请。

五、期货公司应当按照规定,及时向中国证监会及公司住所地中国证监会派出机构报送境外期货类经营机构有关信息和重大事项。

附件1:

六、中国证监会及其派出机构将根据审慎监管原则,进一步加强对期货公司有关业务的监督管理,并加大违法违规行为惩处力度。

4 证券公司设立集合资产管理计划审批
《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)

15
期货公司变更5%以上股权部分事项审批:不涉及新增持有5%以上股权的股东且控股股东、第一大股东未发生变化的变更的审批
《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

文号:证监会公告[2012]28号

16 期货公司变更境内分支机构营业场所的审批
《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

8 期货投资咨询业务许可 《期货交易管理条例》(国务院令第489号) 证监会
证监会派出机构

发布日期:2012-10-12

18 银行业金融机构从事期货结算业务资格核准
《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

4 证券公司变更章程重要条款审批 《中华人民共和国证券法》 证监会
证监会派出机构

402.com,11 金融期货交易所结算会员结算业务资格核准
《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

3
证券公司变更注册资本部分事项审批:非上市证券公司涉及股东、实际控制人资格审核的增资,非上市证券公司涉及证券公司实际控制人、控股股东或者第一大股东发生变化的增资,非上市证券公司减资的审批
《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构

5 非上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审批
《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构

1 国债承销团成员资格审批
《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)
财政部、人民银行、证监会联合审批项目

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