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财政部、中国证券监督管理委员会关于财政国债中介机构转制工作有关问题的通知

2019年11月30日 - 律法谈话

生效日期:1900-1-1

  在财政国债中介机构转制过程中,各级财政部门及有关单位要密切注视可能发生的问题。遇有重大问题,要及时向财政部、中国证监会报告,并采取措施化解矛盾,保持社会稳定,确保国有资产的安全。

发文单位:内蒙古自治区人民政府

  3.中国证监会根据财政部的核查意见,对预案进行审核,向各省级财政部门发出书面通知,并抄送财政部。

四、财政国债中介机构转制脱钩改革工作,涉及面广、政策性强,请你厅准确把握国家有关政策精神,加强对这项工作的领导,确保转制、清算、业务移交、债权债务清理、人员分流和安置等相关工作顺利进行。

  1.各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)对本辖区内的财政国债中介机构摸底调查,提出整顿预案,预案应包括拟保留或撤销机构的名单、保留机构的转制方式及脱钩情况等内容。

发布日期:1999-12-17

  (六)公司章程(草案)。

自治区财政厅:

  (一)申报预案

二、凡已转制为经营实体,并已与财政部门脱钩的盟市国债中介机构,要按照《公司法》及相关法律的要求组织经营和运作,同时处理好与财政部门的遗留问题。此项工作务于2000年6月30日前全部完成。

  2.预案经当地人民政府批准后,分别报送财政部和中国证监会。

执行日期:1999-12-17

  一、转制原则

三、属于既不能成为证券经纪公司营业部,也不能独立成为经营实体的盟市国债中介机构,要予以撤销。撤销工作要严格按照《整顿财政国债中介机构方案》(国办发〔1999〕52号)的要求进行。

执行日期:1999-11-10

一、同意自治区国债中心与符合条件的盟市国债中心共同组建内蒙古证券经纪公司,并与自治区财政厅和有关盟市财政处(局)脱钩。具体事宜按财政部与中国证监会的要求办理。

  (九)原公司法人、联系人的电话及公司的传真、通讯地址(包括营业网点的详细资料)。

你厅《关于全区财政国债中介机构转制工作方案的请示》(内财综字〔1999〕1264号)悉。经研究,现批复如下:

  (六)有符合中国证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统。

文  号:内政字[1999]257号

  3.如不与其他财政证券机构重组,受让方应是规模较大、经营规范、业绩良好的省级以上(含省级)证券公司。

  (十)中国证监会要求提供的其他材料。

发文单位:财政部、 中国证券监督管理委员会

  (四)有健全的管理制度和内部风险控制制度。

  (八)转制后的证券经纪公司(证券公司营业部)的名称,均不得冠以“财政”字样。

  2.转制方案经当地省级政府批准后,报财政部和中国证监会。

  (七)筹建负责人名单及其简历。

  (二)预案实施

  (二)可行性报告。

  三、申报材料内容

  (四)股东名称及其出资额、出资方式、出资比例等背景材料及发起人上一年度经会计师事务所审计的财务报表。

  2.在上一年度中,股票和基金二级市场日均代理交易量原则上达到500万元。

  二、申报转制条件

  4.申请机构按照中国证监会书面通知的要求,完成方案的落实工作后,向中国证监会申请开业。

  3.中国证监会根据财政部的核查意见,对转制方案进行审核,向申请机构发出书面通知,并抄送财政部。

  四、申报程序

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